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　　以习法治思想为指导，按照国务院国资委提出的“合规管理强化年”活动部署、省国资委关于加强合规管理要求，根据山东省土地发展集团党委关于实施“十四五”发展规划、培育“1+4+3”现代产业体系、“四提升”创新实践活动成效年和构建企业安全发展保障体系的工作要求，山东土地产业发展集团有限公司（以下简称“产业发展集团”）为切实加强企业各层级、各业务领域的依法经营、合规管理、规范化运作，落实合规管理体系建设，以防范系统风险为底线，完善公司治理体系、提升企业内控水平、提高管理能力、强化全员合规意识，构建了合规管理体系，成果卓有成效。

　　产业发展集团自2018年成立以来，涵盖土地综合整治业务、投资开发、全过程咨询管理、施工总承包、产业运营等业务，一直坚持“管业务必须管合规”，持之以恒促进合规管理水平的提升。合规管理体系的建设是加强企业各层级、各业务领域依法经营、合规管理、规范化运作的需要；是防范系统风险为底线、完善公司治理体系、提升企业内控水平、提高管理能力、强化全员合规意识的需要；是建设“企业有文化、员工有品位、市场有品牌、经营有思路、发展有内涵、团队有愿景、效益有保证”的“七有”企业，做到“四个走在前”，努力实现“六个满意”，推动产业发展集团高质量发展的需要。

　　组织体系建设方面，产业发展集团从治理层、管理层和执行层三个层级入手搭建合规管理组织架构。在治理层，成立合规委员会，董事长亲自督战，切实把合规管理当成“一把手工程”来抓。在管理层，产业发展集团领导亲自督导，分管领导指导。成立法务合规部作为牵头部门和合规委员会办公室，夯实构建合规管理体系的组织保障。在执行层，构建了以各部室、权属公司为第一道防线，以法务合规部为第二道防线，以审计为第三道防线的“三道防线”体系，建成组织体系健全、制度体系完善、业务流程规范、工作机制运转有效的合规管理体系。上下同心，法务合规部制定了《2022年合规管理体系建设年度工作计划》，将工作分配到周，明确各项任务时间节点，挂图作战。

　　合规管理体系建设以构建合规管理闭环为目标，主要包含以下几个重点。一是重组织优化。通过成立合规委员会、法务合规部等具体措施，强化合规管理职责。二是重风险管理。强化企业风险防控“三道防线”建设。三是重多重管控。建立健全合规管理审查机制、合规风险监测预警机制、合规管理评估机制。四是重合规环境塑造。夯实制度制定环节、合规审查环节、合规培训环节必一·运动全站。五是重合规信息系统开发。通过上下联动、深入查找，细致入微地排查各项风险点，动态完善合规风险库内容，为合规管理信息系统建立奠定了坚实基础。六是重合规管控评价。从合规风险管控的角度寻找根源、查漏补缺，制定防控对策，对在产业发展集团开展的督导检查工作进一步进行再动员、再部署。

　　合规管理体系建设工作总体思路总结为“一条主线、两个中心、三个路径”。“一条主线”就是以合规管理体系建设为主线。“两个中心”就是外法、内规，结合业务类型整理业务模块的法律法规等，完善内部制度。“三个路径”，一是思想层面建设，注重合规培训，加强宣贯，活学活用；二是合规体系及制度文件建设，制定出台合规管理体系相关文件，修订完善新成立权属公司制度；三是结合业务，识别风险点，建立合规风险库。“一条主线、两个中心、三个路径”将法律、合规、风控三大管理体系有机融合，贯穿产业发展集团各业务模块，涵盖治理结构、内控建设与执行、财务管理、招投标管理及各业态项目关键流程、关键节点、关键问题。

　　通过设计构建合规管理体系的一系列举措，搭建规范化、系统化的合规管理体系。《合规管理体系建设方案》作为合规管理体系建设的总抓手，《合规管理办法》系统地回答了“合规管理是什么”的问题，《合规管理手册》系统地回答了“合规管理做什么”的问题，《合规管理实施手册》将系统地回答“合规管理怎么做”的问题，《合规风险库》等作为体系文件，从不同角度搭建了合规管理系统的血肉，确保合规工作有章可循。通过组织一系列活动，包括规章制度梳理、合规制度宣贯、合规督导检查“回头看”等，全员参与、强化宣传，让“人人讲合规、事事做合规”的理念内化于心、外化于行。

　　合规风险的识别要因业务制宜、因企制宜、因地制宜。既要有刚性，也要有弹性。产业发展集团在构建具体体系文件上主要采用“以面抓点，以点汇面”双向机制，即以合规管理体系建设方案、公司治理及涵盖业务层面抓关键流程、重点环节上重点问题，同时以公司建设过程中积累整合的点汇总成面。经过4年的发展，在产业链条逐步完善的基础上，在五个方面进行大量沉淀：一是审计问题沉淀；二是“织网行动”制度体系完善沉淀；三是联合检查机制常态化沉淀；四是法律事务处理问题沉淀；五是新项目风险评估沉淀。“五个方面沉淀”成为构建合规管理体系的重要基石。2021年，公司以“三基建设”为抓手，即明确基本业务、完善基本制度、强化基本技能，组织“织网行动”制度建设系列活动，建章立制，理顺流程，制定制度流程一览表必一·运动下载，提高制度管控覆盖面，将各项工作纳入制度的轨道，各权属公司基本建立上下协同联动的制度管理体系，进一步明确了“以制度管人管事、以制度规范公司运行”的管理方式；通过审计整改、法律体检等，梳理公司运行的“关键点”、内部管理的“薄弱点”和问题易发的“风险点”，将各业态在当前一段时间内的问题纳入合规风险库，将合规管理与具体业务、风险防控和内控机制建设紧密结合。

　　合规管理体系建设需要全员参与、全员建设、全员共享。产业发展集团通过“织网行动”强化年合规培训宣讲活动积极培育企业合规文化，通过企业合规培训等方式，积极宣传法治思想，引导员工形成“合规从我做起”“合规人人有责”的主动合规文化理念，强化员工安全、质量、诚信和廉洁等意识，不断树立企业依法合规、守法诚信的价值观，以浓厚的合规管理文化氛围保障企业安全、稳健、高质量发展。

　　探索合规管理体系的PDCA模式。合规管理体系是一个动态调整完善的过程，随着公司产业链条延伸，新业务、新模式、新方法的不断更新，合规管理体系建设将随着业务发展不断更新完善，与公司发展各阶段相匹配。合规管理体系将继续按照计划、执行、检查、处理的流程，推动建立分工明确、专业高效、互相制约、有序合理的公司运行机制，让合规管理真正成为公司健康长久发展的利器。

　　企业合规管理建设任重道远，企业合规管理体系的建设只是迈出的第一步。产业发展集团将狠抓内控合规管理，久久为功，提高合规管理水平，推动合规理念提升，实现合规创造价值，保障公司高质量发展。