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“核”力奋进丨审计与法务部:自动担看成为深化必一·运动立异协同 高质量保证“十四  时间:2024-07-11 05:50:10

  2022年,党的二十大即将胜利召开,也是集团公司“十四五”规划落地之年、改革三年行动收官之年。习主席在新年贺词中强调,“不忘初心,方得始终。我们唯有踔厉奋发、笃行不怠,方能不负历史、不负时代、不负人民。”让我们在爱国奋斗中弘扬伟大精神,在时代坐标中把握前进方向,坚守初心担起民族复兴重任,加快建设核工业强国,为全面建设社会主义现代化国家贡献中核力量,以强核强国的新成绩迎接党的二十大胜利召开!

  记者(以下简称“记”):“十四五”开局之年,审计与法务部各项工作进展如何?取得了哪些重大成绩?有哪些工作亮点?

  李长梅(以下简称“李”):2021年,审计与法务部立足新发展阶段,紧密围绕集团公司战略规划及中心任务,狠抓落实,着力解决了一系列难题,取得了一系列成果。

  其间,余剑锋董事长接受《中国审计》专访,集团公司获评全国“七五”普法先进集体,在国家能源局主办的民法典线上答题竞赛中获评优秀组织奖,因法治建设成效显著应邀成为国资委世界一流法治工作课题参研单位。

  集团公司内部审计、风险管理、合规管理、法务工作、制度建设、监事管理的经验和做法先后40次被《中国审计报》《中国内部审计》《国资工作交流》《国防科技工业法治资讯》、学习强国、今日头条、澎湃新闻、腾讯新闻等刊登或转载,在中央企业及社会推广。

  审计工作方面,编制“十四五”审计工作规划,进一步明确内部审计发展目标;完善集中统一的审计体制,开展第二批总审计师试点;高质量完成1138个审计项目,揭示各类问题4425个,有效发挥审计“强监督、控风险、促发展”作用;持续完善责任追究体系,加大对重大典型性违规问题的追责力度,强化监督震慑;建立管理提升建议书机制,发挥追责工作“治已病、防未病”作用。

  风险合规管理方面,坚持底线思维,不断夯实风险管理基础,推进风险管理的常态化、制度化必一·运动下载、专业化、信息化,防范化解重大风险能力显著提升;坚持体系建设与重点领域合规管理并举,采取多种手段和措施推动合规管理要求向各级子企业延伸;强化境外业务合规管理,组织编制集团公司境外业务合规管理指引,推进合规管理与重点业务的深度融合;扎实有序开展内部控制评价工作,以监督评价促进内控管理全面提升。

  法治建设方面,聚焦关键领域,推进法律管理要求嵌入业务制度,提供专业的增值法律服务;助力国有产权转让、增资扩股、权益性投资、科技成果转化等重点业务,发布一批重要决策法律审核指引;加强对疑难复杂案件的指导,案件纠纷处置取得良好成效,对共性问题及时作出法律风险提示;升版扩容示范合同文本库,发布合同通用条款示范文本;融入国际化经营,开展涉外准据法、合同通用条款研究,开展涉外法律风险排查处置。

  内控与制度建设方面,优化内控管理体系,构建“1+N”内控制度体系;深化内控与制度融合,在1375份基本、重要制度中融入内控管理要求;坚持管理闭环,持续督促整改成员单位内控及制度问题68项;强化薄弱环节管控,出台一系列资金内控及境外管控等规范性管理要求;严格制度审核及计划管理,集团公司总部全年编修制度97项;开展章程修订专项工作,督促约70余家成员单位发布新版章程,落实党委作用“保”改“促”;积极推动监事工作向“深”向“实”发展。

  法度者,正之至也。2021年,我们通过持续完善工作机制及管理体系,开新局、谋新篇,有效提升审计与法务工作水平,主要体现在四个方面:

  一是坚持和完善党领导内部审计、审计整改及审计质量评估机制。扎实推进总审计师制度,推动内部审计从“好”向“优”发展,开展审计整改“回头看”,高标准抓好整改落实,以有力有效的审计整改提升审计成效,通过以评促建,不断提升审计权威性、独立性和规范化水平。

  二是建立合规管理提升长效机制。根据国际国内合规管理监管要求,结合集团公司管理实际,制定涵盖3大部分、29个评价要点、80项具体评价标准的集团公司合规评价指标体系;跨专业化公司、直属单位成立合规评价组,就合规管理工作组织开展合规互评,推动成员单位发现问题、解决问题、查找短板、弥补漏洞,持续完善合规管理体系。

  三是持续完善法律风险防控机制。开展法律风险关口前移专项工作,编制系列业务工作法律风险防控指引;牵头涉某风险防控,研究发布相关政策法律风险报告、工作指南,加强风险梳理和应对的指导,协调应对相关风险事件;推进法业融合,持续深化合同管理提升,法律风险防控工作基础进一步扎实。

  四是构建“1+N”内控制度体系。构建以《内部控制管理规定》为统领,8项业务制度为支撑,9项专项指引为指导,内部审计及违规经营投资责任追究为抓手的系统化、规范化、制度化体系,解决了内控、风险、合规监督制度各行其是、各说各话的问题,切实筑牢内控安全基石。

  李:“强监督、防风险”始终是审计与法务部中心任务的核心目标,在多变的疫情和复杂的内外部环境下,如何在部门各业务领域服务集团发展、防控重大风险,创新是最关键的一招。

  一是开展民企挂靠整治专项行动。为有效整治“国皮民骨”“影子股东”等乱象,组织开展民企挂靠国资问题综合整治专项行动,集中力量排查股权代持、虚假合资、挂靠经营、假冒国企等典型问题42项,向全社会公告包括华宇公司在内的6家假冒国企,提醒社会各界提高警惕,有效维护集团公司信誉,推动集团公司与民营企业健康合作发展。

  二是建立重大风险监测预警机制。通过研究重大风险预警指标体系及预警区间,我们出台《风险监控预警体系建设指导意见》,在全集团范围内推动风险监测预警机制建设,组织各单位切实抓好各类风险的识别评估、监测预警和研判处置,对推动全集团风险防控能力的整体提升具有重大意义。

  三是开展41件重律纠纷案件化解专项工作,成立专班、一案一议,压实责任、加强督办,为重大案件攻关提供资源与业务支撑,工作成效得到集团领导的肯定和表扬。

  记:2021年集团公司党组提出了“三新一高”和“双碳”目标等战略部署,审计与法务部在落实这些部署方面,有哪些举措?

  李:围绕集团公司党组对“三新一高”和“双碳”目标等重要战略部署,审计与法务部积极传达学习、紧扣中心工作,通过一系列举措不折不扣坚决贯彻落实。

  首先是通过学习提高部门站位、统一全体思想认识。坚持将“三新一高”等工作作为新阶段的一项重要任务,坚持把学习习总相关重要论述等作为支部学习的一项固定议程,结合集体研讨、小组讨论、个人分享等方式深化全体同志灵魂深处的自觉性和自信心,通过部门例会、处室交流、数字化分享等开展专题讨论、知识共享,强化部门内部协同。

  一是做好系统规划,完善体系建设。准确把握新时代赋予审计工作的新职责新使命,健全内部审计领导体制必一·运动,推动构建集中统一、全面覆盖、权威高效的审计监督体系;制定法治“十四五”规划,确定了集团公司向一流法治工作迈进的目标及具体计划、措施;不断完善全面风险管理体系,深入推进合规管理体系建设,探索建立中核集团合规管理评价体系;系统推进涉核立法研究,积极参与立法支持工作,相关立法建议被集团领导在上提出,为在新发展阶段行业法律环境的不断完善贡献集团智慧。

  二是创新方式方法,狠抓工作落实。深入推进审计理念、制度和方法创新,制修订一系列审计制度、规范,统一审计程序,增强审计专业化和规范化水平;创新开展人才队伍建设,探索法律专家实战演练、法律人员申报仲裁员,支持法律人员对内对外双向交流;坚持开放共享,积极对标世界一流企业学习先进经验,强化法治工作数据与其他业务共享,推动法律相关业务流程与其他业务流程高效衔接;加大对下穿透性管理,指导成员单位建立更为高效的内控及制度管控体系。

  三是加强监督检查,推动高质量发展。扎实开展重点领域审计监督,聚焦重大事项和关键领域,抓重点、补短板、强弱项,有效发挥内部审计作用;建立集团公司内控监督评价体系,明确监督评价指标,有序组织开展内控体系监督评价工作;创新开展内控与制度一体化监督检查,建立了“一检查、二评估、三指导、四整改”的一体化监督长效机制,增强制度刚性约束;组织派出监事开展任职单位财务状况专项评估,揭示可能存在的风险和问题。

  记:2021年是“十四五”开局之年,也是集团公司的“抓落实年”,审计与法务部在抓落实方面做了哪些努力,成效如何?

  李:“抓落实”是我们干事创业必须提升的本领、能力和作风。审计与法务部始终坚持问题导向、目标导向,注重解决工作中的痛点、难点,以咬定青山不放松的坚韧执着和越是艰险越向前的斗争精神,坚决抓好贯彻落实。

  一是聚焦国企改革三年行动,促重大改革协同推进。组织开展民企挂靠国资问题综合整治行动,组织有关单位积极开展清理整顿,妥善化解风险隐患;组织开展“两非”数据专项核实工作,形成专项核实报告,为推进“两非”剥离专项治理工作提供参考依据;开展内控体系监督评价,全面诊断内控缺陷及风险,提升内控体系有效性;发布《合规管理评价标准》,为成员单位推进合规管理体系的有效落地提供了具体、明确、可操作的标准;指导集团新并购企业完善风险管理体系,推动风险管理体系全覆盖;系统梳理国企改革三年行动需纳入章程及制度体系的重点要求,形成报告、下达要求、组织开展章程及制度专项修订,积极推动改革举措制度化、规范化、长效化。

  二是聚焦管理领域薄弱环节,促精益管理。组织开展中核基金等违规经营问题线索责任追究,充分发挥追责震慑遏制作用;推动合规管理体系建设全覆盖,不断提升集团整体风险防范能力和依法合规经营水平;升版发布《合同规范化管理工作指引》,合同管理标准化取得新成果;发布《2021年内部控制及制度建设工作指导意见》《资金内部控制监管办法》《境外内控工作指引》《制度罚则编制指引》等指导性文件,加大对成员单位工作指导;编制科技成果转化法律审核指引,参与集团公司与高校联合共建和技术研发项目,为科技创新提供有力支持。

  记:为了达到“十四五”工作目标,在新的一年里,审计与法务部制定了哪些计划?将采取哪些措施来迎接新的挑战?

  李:2022年,审计与法务部将以精细化管理为目标,始终坚持开拓创新,在新的赶考之路上充分发挥“强监督、防风险”作用,以优异成绩迎接党的二十大召开。

  一是进一步推进构建集中统一、全面覆盖、权威高效的审计监督体系。完善审计领导体制,规范向党组织、董事会请示报告程序;强化对内部审计重大工作的顶层设计、统筹协调和督促落实;突出关键环节,强化对重点领域的监督力度;围绕精细化管理目标,提升审计标准化和规范化程度,加大审计一体化管控力度;健全审计查处问题整改长效机制;加快培育高素质专业化审计队伍。

  二是不断健全用好责任追究工作体系,建立追责信息系统,实现违规问题线索“集中管理、动态更新、及时办理”。持续发挥监督追责“立规矩、强震慑、防流失”作用,切实维护国有资产安全;深入做好追责“后半篇文章”,建立提出管理建议、完善内部控制、预防风险隐患的联动机制,促进集团合规经营和高质量发展。

  三是创新风险管控方法,深入实施风险评估、风险管理责任落实、风险管控情况跟踪、风险事件报告机制,推动成员单位风险管理体系全覆盖,推动各单位建立实施重大风险预警机制,提升风险防控能力。

  四是开展合规管理强化年专项行动,不断完善合规管理体系,推进与风险、内控、法律工作的协同;完善评价标准,持续将合规管理要求延伸到各级子企业。

  五是在巩固中继续探索提高法治工作,抓好“十四五”法治规划分年任务的落实,持续健全法律工作体系,完善法律风险防控机制,通过提升法律工作能力和管理水平,在融入中心过程中更好地发挥作用。

  六是加强内控及制度建设精细化管理,利用多种形式、聚焦重点领域,进一步加大对下的指导与监督,明确内控体系的建设标准,升版集团全资、控股公司章程指引及集团公司章程,实现内控与制度管理持续提升。

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